中鑫金业集团的规模

1. 中鑫金业集团的规模

截止到2009年，中鑫在全球管理着超过1100亿美金的客户权益，客户来自100多个国家，数量超过1800，000名并在不断增长中。截止2009年2月，中鑫客户数量较2003年12月的173，790名有巨大涨幅，客户数量以增至1820，000名，与此同时，较公司03年12月所掌管的138亿美元客户权益金也有大规模增长，截止2009年2月，中鑫所掌管的客户权益金已高达1100亿美金，公司总净资产高达56亿美元。中鑫的规模和资金实力支撑著我们的使命：为我们的客户提供最前沿的技术，最好的执行，出色的客户服务和充分的资金安全。从公布的交易总量和未结头寸的客户总量两方面而言，公司规模均是全球领先的期货交易商（FCM）－外汇交易商。中鑫目前的月交易量超过1000亿美元 －该数量位于全球外汇交易商FCM公布名单的前列。 FXOVER Holdings LLC (FXOVER，环球国际)于2010年5月5日订立合并中鑫的最终协议，（已经在2010年6月初完成FXOVER和中鑫合并）。这次收购创造了一家实力雄厚的国际黄金外汇及差价合约交易公司。中鑫于亚洲的强大业务，为环球国际于美洲及欧洲的庞大业务带来了极大的补足性效果。有关收购仍有待最终尽职审查及监管批准，方可作实。2010年5月底。中鑫和FXOVER完成了合并，但是合并后还是独立运营。合并后公司的客户资产逾1300亿美元、公司资本超过60亿美元、真实交易账户逾2000,000个，而全球各地的雇员人数将超过700 人。

2. 中鑫金业集团的监管

获新加坡金融监管局和新加坡国家银行授权并监管。中鑫在美国伊力诺斯州的芝加哥成立中鑫美洲总部，成为注册的期货经纪商（FCM），同时受美国商品与期货交易委员会(CFTC)和美国期货协会(NFA)两大金融机构监管。　是正规持牌金融交易商，受美国期货协会(NFA)监管。NFA是一个独立的非政府实体，旨在对美国的金融服务产业进行监管及规范，以保障投资者的利益，是美国最权威的金融监管机构之一。根据NFA监管的规定，如果公司有违规操作，将受到严重处罚或起诉，甚至吊销牌照。中鑫自营业以来，一直保持着良好记录。中鑫在NFA的注册号为：0331621。官方查询请参阅：中鑫在美国NFA监管号ZHONGXIN GOLD GROUP0331621FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTEREDNFA MEMBER APPROVED中鑫香港总部同时接受香港金融管理局和香港汇丰银行的监管

3. 中鑫金业集团的资质

中鑫作为全球领先的金融集团之一，拥有证券、期货、外汇、黄金、原油、CFD差价合约等多元化的投资平台，可以为不同的客户群量身定做更为贴身的投资组合，为投资者提供当前最先进水平的交易软件, 快速公平的交易实施功能。中鑫金业集团是卓越的独立黄金交易服务提供商，服务范围包括直接入市交易和资产管理。中鑫于1993年由一批华尔街的资深专业人士创建，现已成为行业内领先及最受推崇的公司之一，服务于全球超过140个国家的包括基金经理、商品交易咨询师（CATs）和个人交易者在内的各类客户。公司在成长和进步方面所取得的诸多成绩包括被新加坡技术协会命名为2003 “年度成长公司”和被东部技术协会－一家约1，000间技术公司的联合会－命名为2002“年度公司”。公司于2004年被权威金融周刊 (FX·WEEK) 评选出预测黄金市场最为精准的非银行机构。ZhongXin Capital 中鑫金业集团以与实际市场误差最小的成绩，获得了月度预测和季度预测双料冠军。这是也是首次，由非银行的专业金融机构夺此荣誉。(参选机构包括花旗银行，汇丰银行，JP摩根等国际一流黄金外汇交易银行，以及中鑫等非银行外汇机构) .此外，中鑫的产权交易平台被《全球金融》杂志**授予“最佳在线黄金外汇交易系统”奖。 被Profit & Loss》杂志读者评选为 2008 年度“最佳金融网上交易平台”。并连续三年(2006,2007,2008)被权威金融杂志《股票及商品期货技术分析》评为 2008 年度“A级黄金外汇经纪商” 。投资者包括受尊敬的新加坡私人投资公司磐石基金(Pangaea Capital Management)，美国爱迪生风险基金（EDISON VENTRUES） 和蓝石资本（BLUE ROCK CAPITAL）。

4. 中鑫海集团是不是上市公司

集团是由多个公司组成的企业法人联合体。集团不一定都是上市公司，上市需要具备很多条件。
 
 集团公司是为了一定的目的组织起来共同行动的团体公司，是指以资本为主要联结纽带，以母子公司为主体，以集团章程为共同行为规范的，由母公司、子公司、参股公司及其他成员共同组成的企业法人联合体。
 
 集团中的公司不一定都是上市公司，公司要想上市需要具备很多条件：首先只有股份公司才具备上市的资格；申请上市公司，公司经营必须是三年以上，在这三年内没有更换过董事、高层管理人员、并且公司经营合法、符合国家法律规定；上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象；上市公司的住册公司注册和发行股价符合规则；上市公司财务状况要符合一定标准。
 
 综上所述集团并非都是上市公司，公司是否具备上市条件要经过严格核查。

5. 金鑫集团发生什么事情了

行政处罚未及时披露 金鑫矿业IPO：安全生产事故迟迟未解决遭举报【摘要】
金鑫集团发生什么事情了【提问】
行政处罚未及时披露 金鑫矿业IPO：安全生产事故迟迟未解决遭举报【回答】
康定金鑫矿业旅游股份有限公司(下称“金鑫矿业”)冲击主板上市，公司拟募集资金43239.13万元，用于四川省康定市康定金矿详查项目、四川省康定市三碉金矿延伸详查项目及补充流动资金。《大众证券报》记者注意到，这家拟转板企业，曾在新三板挂牌前后连续三年少缴税款75万元，并在新三板上市后为此收到四川省税务局稽查局出具的《行政处罚决定书》，而对于该项处罚，公司并未及时披露;此外，在安全生产方面，去年曾有举报人在网上发帖称金鑫矿业于2005年发生一起致一人死亡的安全生产责任事故，并表示“事故单位至今没有支付一分钱的人身损害赔偿”。【回答】
75万元税款少缴被罚且未及时披露
招股书显示，2018年10月31日，国家税务总局四川省税务局稽查局向金鑫矿业出具《行政处罚决定书》(川税稽税罚〔2018〕16号)，根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十九条之规定，对金鑫矿业2015年至2017年应扣未扣个人所得税751619.80元处50%罚款，罚款金额为375809.90元。【回答】
具体涉及的违法事实如下：金鑫矿业应对发放的工资薪金、劳务报酬、股息红利所得代扣代缴个人所得税，扣除已扣缴税款，2015年少扣缴“工资薪金”个人所得税2958.08元，“股息红利所得”个人所得税38900元;2016年少扣缴“工资薪金”个人所得税80075.92元，“劳务报酬”个人所得税350560元;2017年少扣缴“工资薪金”个人所得税247365.80元，“劳务报酬”个人所得税31760元;2015年至2017年个人所得税应扣未扣合计751619.80元。【回答】
需要指出的是，金鑫矿业已于2017年1月挂牌新三板，但并未对上述行政处罚进行披露。为进一步了解上述少缴税款的具体情况，记者在巨潮网中查阅金鑫矿业2018年10月30日至2018年12月31日的公告，并未发现四川省税务局稽查局向金鑫矿业下发《行政处罚决定书》的有关公告。
为何在新三板上市期间，对上述行政处罚未及时披露，是否信披违规?上述少扣缴的工资薪金、劳务报酬、股息红利具体涉及哪些人员，是否涉及金鑫矿业高管、重要股东?为何连续三年少缴税款?【回答】
对此，金鑫矿业向《大众证券报》记者表示，已在招股说明书中做了相应的披露，不存在应披露而未披露的事项：“公司已经按照国家税务总局四川省税务局稽查局向公司出具《行政处罚决定书》(川税稽税罚〔2018〕16号)的要求及时缴纳了罚款。为更加规范财务管理工作，公司财务部门进一步加强税法相关知识的学习，提高了专业水平和业务能力。公司整改效果良好，自处罚至今，未受到税务相关主管部门的行政处罚。根据国家税务总局四川省税务局稽查局出具的说明，国家税务总局四川省税务局稽查局认为公司本次检查中应扣未扣个人所得税的违法行为不属于《国家税务总局关于发布的公告》(国家税务总局公告2018年第54号)规定的重大税收违法案件所罗列的情形。根据国家税务总局康定市税务局出具的《无违法违规证明》，报告期内，公司依法申报并按时缴纳应缴纳税款，不存在受到其行政处罚的情形。综上所述，保荐机构天风证券和发行人律师康达律师认为：2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-6月内，我司所受税务行政处罚不属于重大违法违规行为，不存在‘最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重’的情形，不会对发行人首次公开发行股票并上市构成实质性障碍。公司已按照行政处罚决定书的要求及时缴纳了罚款，整改效果良好，公司自处罚至今，未受到税务相关主管部门的行政处罚。”【回答】